 |
| Cơ quan quản lý cho biết, HSBC tại Thụy Sỹ không thực hiện kiểm tra đầy đủ về nguồn gốc, mục đích hoặc lý lịch các tài sản liên quan của những đối tượng rửa tiền. (Nguồn: The Guardian) |
Theo một báo cáo gần đây của Cơ quan Giám sát thị trường tài chính Thụy Sỹ (FINMA), chi nhánh ngân hàng tư nhân của HSBC tại Thụy Sỹ đã vi phạm các quy định chống rửa tiền.
Cuộc điều tra của cơ quan quản lý này đã phát hiện rằng, chi nhánh trên đã không thực hiện đủ các biện pháp để ngăn chặn rửa tiền, bao gồm quy trình quản lý rủi ro và thẩm định khách hàng không đầy đủ.
Các thiếu sót của ngân hàng được phát hiện trong một cuộc kiểm tra định kỳ, cho thấy HSBC không giám sát đầy đủ các khách hàng và giao dịch có rủi ro cao, cũng như không có các cơ chế phù hợp để xác định các hoạt động đáng ngờ. Theo FINMA, những thiếu sót trong việc tuân thủ này có thể đã tạo điều kiện cho các hoạt động rửa tiền.
HSBC đã thừa nhận các phát hiện này và tuyên bố cam kết giải quyết các vấn đề và cải thiện khung tuân thủ của mình. Ngân hàng đã cam kết nâng cao các biện pháp kiểm soát nội bộ và đảm bảo tuân thủ nghiêm ngặt các quy định chống rửa tiền trong tương lai.
FINMA là cơ quan của chính phủ chịu trách nhiệm giám sát các ngân hàng, công ty bảo hiểm, sàn giao dịch chứng khoán và đại lý chứng khoán, cũng như các trung gian tài chính khác ở Thụy Sỹ.
| Xuất khẩu ngày 5-9/12: HSBC cảnh báo xuất nhập khẩu Việt Nam 'ngủ đông'; thị trường thực phẩm hấp dẫn doanh nghiệp Ba Lan HSBC cảnh báo về tình trạng "ngủ đông" của xuất khẩu; thị trường thực phẩm Việt hấp dẫn doanh nghiệp Ba Lan... là những tin ... |
| Điểm tin thế giới sáng 19/6: Malaysia sẽ sớm gia nhập BRICS, Armenia mua pháo tự hành CAESAR của Pháp, cảnh báo nắng nóng ở nhiều nước Báo Thế giới & Việt Nam điểm một số tin tức thế giới đáng chú ý sáng nay, 19/6. |
| HSBC sẽ tiếp tục làm ăn lâu dài, gắn bó và đóng góp tích cực cho thị trường Việt Nam Thủ tướng Phạm Minh Chính đánh giá cao việc HSBC chủ động, phối hợp để thu hút và hỗ trợ các nhà đầu tư quốc ... |
| Ấn Độ bắt giữ 4 quan chức cấp cao của công ty Vivo Trung Quốc do tình nghi rửa tiền và trốn thuế Ngày 10/10, Cơ quan chống tội phạm tài chính của Ấn Độ đã bắt giữ 4 giám đốc điều hành của nhà sản xuất điện ... |
| Singapore thanh tra chi nhánh ngân hàng Credit Suisse liên quan bê bối rửa tiền Cơ quan tiền tệ Singapore (MAS) sẽ phỏng vấn nhân viên Credit Suisse và xem xét tài liệu trong vòng vài tuần. |
